深化警示教育，推广《内控管理手册》应用

     2019年5月，为进一步健全邮储银行南昌市分行内控管理体系，持续提升分行案防合规管理水平，按照《中国邮政集团公司中国邮政储蓄银行关于开展案件警示教育活动的通知》要求，结合实际，该分行决定进一步组织开展《内控管理手册》的推广应用活动。
     一是组织各单位员工持续开展《内控管理手册》的学习。各单位通过集中讨论、自我学习等学习方式，利用部门例会、业务培训等时间集中学习《内控管理手册》中与各岗位职责相关的内容；同时组织开展集中讨论会，各岗员工分别就手册学习中的重点、难点问题进行交流讨论，形成专题讨论成果，互相促进、共同提高。二是开展内控风险评估、报告。各单位对照手册风险点，积极开展内控风险评估，查找实际经营管理中的内控薄弱环节，并全面报告评估工作组织开展情况、评估识别的内控缺失、薄弱或有效性不足等情况、优化内控措施的意见建议。
     通过开展《内控管理手册》推广应用活动，促进辖内各级机构完善内控管理机制、流程，强化业务产品和管理活动的全过程梳理；并明晰相关业务和管理环节的风险点、控制措施等，规范操作，强化制度执行力；同时有效识别、监测合规风险，提高风险防控的有效性。