建行江苏省淮安分行贯彻落实监管、省分行党委管理要求，研究制定合规管理“135”工作要点，进一步压实合规主体责任，强化重点领域风险防控，健全合规治理长效机制，厚植全员主动合规底蕴，有力统筹发展与安全，切实保障分行高质量发展。一是强基础。围绕“五个一”夯实基层合规管理。即“一清单”：制定分行案防“1030”工作清单；“一导图”：编制基层落实合规要求的关键事项导图；“一案例”：持续下发合规案例每日一讲，员工违规处理办法“266条”每周一学；一挂钩”：实行合规部与部门网点挂钩制，合规部人员送课上门；“一测试”常态化开展合规反洗钱知识小测，考试成绩纳入合规考核评价。二是抓同级。定期向合规部门报送条线每季检查内容。条线部门在业务推进、布置业务指标方案过程中增加“合规小提示”，赋能业务发展。定期召开管理型支行案防例会，由管理型支行合规主管牵头组织，对支行辖属网点在信贷、柜面、党风廉政、合规、安保等方面存在问题进行分析研究，全面提升辖区内控合规管理水平。三是盯考核。优化内控合规案防考核机制，强化部门合规考核监督，针对考核失分点提出改进措施，督促条线部门主动履职履责。引导推动条线部门聚焦条线问题多发点和合规管理薄弱点，优化完善条线合规考核指标，提升考核针对性和有效性。加强对基层网点自查自纠严重违规问题的正向激励，并通过评选“合规工匠”“合规先锋团队”、开展劳动竞赛等方式，给予合规考核加分，提高全员主动合规意识。四是控风险。提升合规专员问题发现、检查监督能力，合规专员监督范围覆盖所有支行网点，检查员工行为管理、内控合规案防等方面落实情况，制定检查发现问题台账，结合疑点数据，督促网点负责人落实整改，描绘网点员工合规画像，“人防”与“技防”相结合，提升违规发现能力。进一步加强与纪检、业务部门在疑点核查、问题线索等方面的协作联动，切实发挥“大监督”合力。五是提质效。促进反洗钱与业务深度融合，压实条线责任，提升客户信息完整率。每月督促条线部门导出“待完善客户明细报表”及“注吊销未全不收不付客户数据报表”下发网点落实整改。强化重点可疑分析能力，提高重点可疑交易报告报送频率及可疑交易报告质检水平，有效提升数据情报价值。做好反洗钱宣传工作，积极响应监管部门号召，派宣教队员走出去开展反洗钱知识授课及宣传活动。
