工行鹰潭分行多措并举扎实推进案防体系建设筑牢第二道防线

　　今年以来，工行鹰潭分行结合当前经济金融形势和全行经营管理实际，积极推进“制度治理年”主题活动，牢牢把握“防疫控险”工作主基调，夯实基础管理，严格内控案防履职考核，进一步提升了内控合规工作质效，促进了业务稳健发展。至目前，该分行54个内控评价监测指标中，有42个“高于全省平均值”，占77.77%，较上季度提高了4.89%，其中，有37个达到“全省最优值”，占68.51%，较上季度提高了12.58%。

　　该行采取主要措施如下：

　　一、出台多项制度，完善风控体系。首先，该行为进一步提高全行合规管理的执行力，加强违规积分管理机制运用，严格对内外部检查过程中发现违规问题的积分管理，并出台《工行鹰潭分行违规积分管理实施细则》。其次，进一步优化案防履职工作的过程管理，对《工行鹰潭分行一级(管理)支行和分行本部部室内控案防履职管理考核办法》中部分项目的考核内容和考核分值进行了调整强化。

　　二、强化检查履职职能，促进业务合规运行。一是抓各级责任。今年，该行持续强化各业务经营管理部门和机构第一道防线的主体责任。强化各机构(部门)主要负责人案防第一责任人责任。强化支持保障部门内控案防管理的第二道防线监督责任。二是抓时间进度，按时按质完成检查项目。1至7月份，该行共完成监督检查项目13个，累计违规积分38人次、71分。三是抓整改落实。该行明确被查机构和业务主管部门“双线整改”责任，完善整改确认、整改效果评价、整改通报、整改责任追究四项机制，形成内控合规管理的闭环。

　　三、推进团队建设，打造过硬风控队伍。该行一是优化和调整合规经理的选拔、聘用工作，结合自身经营管理实际，创新“1+N”模式，规定合规经理由部门副总职务以上人员担任。二是加强内控专管员考核管理。该行制定《工行鹰潭分行派驻支行内控专管员考核实施细则》，促进支行内控专管员综合素养提升。三是树立典型，积极引导全行干部员工树立人人都是工商银行合规文化传播者、践行者、建设者的理念。