工行抚州乐安支行“七个到位”扎实推进案件防范工作

    近年来，工行抚州乐安支行始终把做好案件防范工作，确保银行一方平安，作为实现经营目标的重要环节，摆在重要的议事日程,  采取切实有效的措施，深入开展案防教育活动，着力把案防工作落到实处，取得明显成效，荣获省行“合规标兵集体”荣誉。 
    一、政治思想工作到位。该行结合实际，采取多种形式，开展系统的爱国主义、集体主义和社会主义思想教育，用党的理论武装头脑，使银行员工树立正确的人生观、价值观，增强抵制拜金主义、极端个人主义和腐朽生活方式的侵蚀能力，自觉地遵守和执行各项内部规章制度，用严格的制度约束自己的行为。 
    二、案防责任落实到位。该行及时组织相关人员签订《2020年度案件防范工作责任书》，明确责任目标、责任内容。并建立责权分明、相互制约、规章健全、运作有序的内部控制机制，制定、完善内容全面、操作可行的内部管理考核办法，做到岗位责任落实、有章可循、奖罚分明；有业务联系的相关岗位之间在业务文件、凭证流转过程中要做到手续健全、要素齐备、交接清楚、程序合规；部门负责人按要求对内部管理执行情况定期检查，查找问题、堵塞漏洞；部门正、副负责人要明确分工范围和职责，做到齐抓共管，巩固自控、互控、监控三道防线。 
    三、典型案例剖析到位。该行加大金融政策、法规的宣传学习力度，将案件防范贯穿于各项业务活动中，自觉克服经营管理过程中有法不依、有章不循的不良倾向。同时，对上级行通报的典型案例产生的原因、危害进行深刻的剖析，教育广大员工不断增强案防意识和自我保护意识，做到知法、懂法、守法，牢牢绷紧安全防范这根弦。 
    四、反腐倡廉教育到位。该行坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，把党风廉政建设与业务工作紧密结合，做到同部署，同落实，同检查，同考核，同奖惩。要深入开展反腐倡廉教育，进一步认识从源头上预防和治理腐败的重要性和必要性，把反腐倡廉工作摆在更加重要的位置。通过教育，将反腐败的关口前移，实施全方位、多层次，多渠道的有效监督。使员工在实际工作中自觉加强党性锻炼，加强思想道德修养，锻炼意志品质，提高精神境界，从而在思想上筑起拒腐防变的牢固防线。 
    五、现场指导管理到位。该行坚持用制度规范员工行为，常常提醒员工在日常工作中要严格按照操作规程办理每一笔业务，尤其对特殊业务、大额业务要加强复查与审核；并让员工深知和明白自己该做的和不该做的、明白什么能帮、什么不能帮，严格按照有关管理制度规定认真履职。对新入行员工，该行坚持以师教徒，手把手地讲业务操作技巧，传授规范的操作流程，确保新员工业务基础扎实，操作规范，在较短的时间内全部上岗，熟练地为客户办理各项业务。 
    六、内控督促检查到位。该行根据《案件防范责任制》相关内容，定期组织内控管理人员对各网点、各部门进行全面检查，查找员工在市场营销、业务操作、业务管理、系统管理等活动业务操作过程中存在的问题，本着边查边改的原则，对不符合操作规程的及时纠正。在检查考核中，坚持查思想、查纪律、查隐患，发现问题，限期整改，做到原因不清不放过、责任不明不放过、改进措施不力不放过。 
    七、员工动态分析到位。该行深入开展员工异常行为排查工作，通过走访员工亲属及有关部门和客户、公布举报电话和设立举报箱等方式进行排查，行为排查要不图形式求实效，确保排查率达到100%。同时要求每个员工都必须对照排查的内容严肃认真地进行自查，如实填写《员工异常行为自查登记表》，并签名对自己承诺内容的真实性负责，通过全面排查，使银行员工普遍受到一次依法合规经营的法制教育，增强依法合规经营意识。