工行江西赣州分行进一步部署旺季内控案防工作

        为严守不发生案件及重大风险事件的管理底线，工商银行江西赣州分行以识别重大风险和案件隐患为导向，深入贯彻“从严治行、标本兼治”案防方针，进一步压实旺季时期案防工作。 
        有效落实案防责任。该行制定责任主体涵盖各专业及支各行的今后三年《内部控制体系建设规划》，明确每一项目标、任务的牵头责任部门和专业配合部门。各部室、中心按照规划分解表部门职责分工，根据2019年年度业务发展计划，同步制定2019年相应的内部控制措施和年度检查计划，各部门在经营管理中，将《规划》中的各项内控合规目标、任务与本专业部门工作计划紧密结合起来，全面认真抓好贯彻落实工作。 
        切实做好“两手抓”。该行充分认识到一季度既是业务营销旺季，也往往是案件及风险事件的高发期，全行在抓好旺季营销的同时坚持“两手抓、双促进”，统筹做好旺季案防工作。一是各级管理人员以身作则带头履职，加强对重点环节的风险管控；二是网点负责人、安全员做好早中晩日常巡查，预防恐怖分子利用爆炸物进行破坏，做到及时        发现正确处置；三是强化安全管理员履职管理，严格库区出入人员身份核验和携带物品检查；四是加强自助银行的安全管理，确保“110”报警、监控和其他机具设备正常运行，及时消除生产经营安全隐患。 
        推进纵横双线整改。该行一是高度重视监管检查，各行、各部门高度重视监管部门对银行经营的政策要求和各项工作要求，对监管检查发现的问题实行“三铁三见”新要求，“三铁”即现场检查铁面无私、调查取证铁证如山，行政处罚铁案不翻，“三见”即见钱、见人、见整改；二是“对标监管”，深入解读监管规则，全面、严格执行监管规章、办法及各项要求，确保实际开展的业务与监管要求保持一致；三是查找并分析基础管理方面存在的薄弱环节，全面对标监管规定，加强重点监督，认真落实被处罚机构和专业条线“双线整改”。 
       加强异常行为排查。该行根据《员工异常行为排查实施细则》规定的工作职责、识别标志、排查方式方法，做好所辖员工异常行为排查工作，特别是聚焦关键岗位、关键环节、重点部位、重点人员进行重点排查，加强对员工违规对外担保、参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办企业、参与赌博等违法违规活动的排查力度。针对性的做好家访活动,把家访工作与员工异常行为排查工作相结合。八小时内与八小时外相结合，员工异常行为排查工作做到认识到位、责任到位、培训到位、排查到位、报告到位、帮扶到位和处理到位。营造“不想为、不能为、不敢为”的良好案防氛围。