工行临汾开发区支行从两个维度开展日常排查

    近期，工行临汾开发区支行主要从业务事项和异常行为两个维度组织开展日常排查工作。

一是在业务事项方面，根据“以事找人”的原则，对日常排查所要求的业务种类、排查内容和排查频率对员工所经手的业务进行日常排查。同时，基层机构负责人及时排查和掌握业务运营风险管理系统中展现的业务运营风险事件、准风险事件以及十大违规行为等问题，分析问题发生趋势，排查案件隐患并及时登记《案件风险排查台账》。基层机构负责人还应定期对网点工作台、业务运营风险管理系统、个人客户营销管理系统、信贷管理等系统中记载和反映的问题、线索进行排查和分析，及时对发现的案件线索进行处置。并陆续做好问题整改、监督与责任追究、成果运用等工作。

二是在异常行为方面，根据“从人到事”的原则，按照《案件风险排查实施细则》和《山西分行员工异常行为排查实施细则》要求，采取但不限于日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、科技排查、接受举报、综合分析等方式，及时了解和掌握员工八小时内外是否存在工作表现、社会交往、个人情绪、投资消费等方面的异常行为以及涉嫌参与非法活动等情况，并在此基础上对员工经手的业务进行重点监测和排查。