工行景德镇新厂支行四举措夯实内控管理基础

 一直以来，景德镇新厂支行坚持以“严控促管理，狠抓促落实，内控促发展”，围绕“业务发展内控先行”的理念，重点从创新工作机制、理念、方式与手段上下功夫，使内控案防工作走出了一条新路、踏开一片阔地，实现了“三无”目标，同时也促进各项业务稳健快速发展。

一、加强员工动态行为管理。该行在日常工作中高度重视员工行为规范教育，积极组织员工参与各项活动，大力传导、培育“合规文化”，促使员工自重、自省、自警、自励。通过参加网络培训、网点晨会、班后会等形式，学习省行的《员工行为动态管理办法》及市分行的《员工行为动态管理实施细则》，通报案例情况，通过每一个真实的案例让员工深刻认识到内控管理的重要性，以珍惜自己的职业生涯，逐步在思想上筑起一道安全防范的坚固防线。

二、健全内控长效机制。一是成立内控领导小组，由该行行长为组长，分管行长为副组长，若干骨干成员为组员，负责日常对内控管理工作的现场检查、问题纠正、整改反馈、资料整理归档等工作；二是细化内控管理办法和考核办法，对业务中出现的问题明确负责人，由负责人与上级行进行沟通，找出好的解决办法，并对类似问题进行进一步规范，尽可能减少风险事件发生，同时督促每位员工按照规范流程进行操作，并根据实际情况进行奖惩。

三、坚持“以人为本”。一是培养员工内控案防意识，通过坚持不懈的抓员工思想教育，使全行员工的内控意识明显增强。二是强化岗位履职能力，将现场管理履职考核与柜面业务风险事件挂钩，分管领导负责员工的思想工作，客户经理签订保密协议和自律协议，组织员工签订内控案防责任书和《中国工商银行景德镇分行从业人员禁止参与非法集资活动承诺书》，从机制上提升案防质量，巩固内控防线。三是积极开展员工行为排查，把排查重点放在三类人群上。

四、认真开展内控自评工作。一直以来，该行认真落实内控自评工作，在内控风险管理方面取得了较好的效果，逐年促进和提升了内控管理水平，在开展自评工作中，内控领导小组组织专门人员按照《基层行内部控制评价实施细则》内控评价指标五大方面的内容，逐项分解到人，将工作进行进一步细化，及时发现内控管理的薄弱环节，制定整改措施，尽可能把问题消除在萌芽状态，全面、真实地反映本行的内控状况，不断完善内控管理机制。