建行东营胜利支行合规经理送培训到网点

     为进一步落实监管机构及上级行关于客户信息保密工作的相关要求，强化员工遵纪守法意识，9月23-25日，建行东营胜利支行合规经理到辖属网点开展泄露客户信息专题培训。培训内容主要包括当前我行面临的监管严峻形势、泄露客户信息案件基本情况、个人信息保护法律规定介绍及风险工作提示。
    首先，组织学习上级行下发的4起有关泄露客户信息案件通报，针对对问题情况进行深刻剖析，并结合网点实际工作情况，举一反三，讲解个人信息保护法律规定介绍及下一步工作的风险提示，增强员工的合规意识，提升员工的知法、懂法、守法意识。
    其次，持续开展泄露客户信息自查自纠及员工风险排查工作，确保监督检查执行到位，自查自纠工作有效落地。要求各网点加强对柜面违规查询客户信息的管控力度，将柜面中断交易纳入客户信息查询监控范畴。网点营运主管要高度关注异地交易、非工作时间交易、柜员频繁中断交易等行为，最大限度防控此类泄露客户信息的案件风险。
    三是组织开展泄露客户信息案件风险专项整治工作。支行以网格为单位，按照分行制定下发《关于印发《东营分行集中开展泄露客户信息案件风险专项整治工作实施方案》的通知》要求，重点结合本次通报四起案件中暴露的柜面人员利用中断交易违规查询泄露客户信息的风险隐患，非现场筛查和现场核查相结合，集中开展风险排查和整治工作。
    最后，要求网点充分利用好网格化管理平台，强化员工日常管理和警示教育，尤其关注重点岗位人员查询、使用客户信息的日常管理，及时发现异常查询和泄露信息的行为。并结合近期开展的跨境赌博、电信网络诈骗的风险排查与整治专项工作，高度关注司法办案过程中发现的员工涉嫌参与或协助犯罪的违法违规行为，对已离职员工涉案的也要跟踪管理，及时采取应急处置措施，做好舆情监测和管控主动防范和化解风险。
    通过此次培训让全员深刻认识到泄露客户信息是违法犯罪行为，并在日常工作和生活中，掌握法律知识，增强遵纪守法意识，坚决守住底线、不越红线、远离高压线，形成保护客户信息的道德意识和行为自觉意识，进一步提高了全行、尤其是基层网点员工的法律合规业务水平和全行依法合规经营管理水平。