工行保定古城支行召开全员大会暨上合规培训课（工行温度）

       根据工行保定分行“制度治理年”主题活动实施方案“讲好合规课”要求，7月10日，工行保定古城支行召开全员大会，由该行行长作题为《认识洗钱风险 不踩制度红线》合规培训授课，对典型案例教育、刑法解读、案例启示等方面进行了宣讲，进一步梳理该行在反洗钱履职方面工作，并提出要求：
       一、强化尽职调查，做好客户身份识别。严禁开立匿名账户或假名账户，杜绝为空壳公司开立账户，防范开立冒名账户，不为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。
       二、账户存续期，持续做好账户动态管理。对照“客户信息不完整率”清单，及时将不完整、失效信息补充完整。通过电话、上门等多种方式，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，及时识别高风险客户、账户及异常交易行为。及时采取管控措施，加强高风险客户及结算账户源头管理。
       三、按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告，及时回复反洗钱系统风险提示和内部协查，做好相关资料保密留存。
       四、坚持反洗钱日常培训学习，做好反洗钱风险排查及员工异常行为排查等重点工作。各部室和网点负责人利用晨会、夕会学习反洗钱制度，剖析案例，引以为戒，查找漏洞，防范风险。强化合规经营意识，树立正确的业绩观，自觉远离各类违法违纪行为，决不触犯刑法，不踩红线。