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萍乡分行多维度开展员工行为排查 预防案件和风险

发布时间:2018-12-26
 萍乡分行多维度开展员工排查 萍乡分行根据《江西分行员工异常行为排查办法(2018年版)》和《关于突出工作重点 进一步深化员工异常行为排查的通知》文件要求,多维度开展四季度员工异常行为的排查,强化全行员工异常行为管理,有效防范案件和风险事件发生。四季度,该行新增异常关注员工1人,通过精准帮扶成功解除关注类员工2人。
 
  • 加强员工思想教育,构筑“三位一体”常态化教育机制。该行从加强员工思想教育入手,利用“三会一课”,推进“以案说纪以案说规”主题教育,培植“三位一体”常态化教育机制,提高员工提高员工合规意识和制度执行力。
  • 明确排查重点,预防“八大领域”和“十大金融违规行为”案件风险。该行要求各单位在组织员工自查的基础上,结合八大重点领域和银监部门违反“十大金融违规行为”进行重点排查。按照2018年上级行八大重点领域案件风险的工作要求,重点防控信贷、资管、金融市场、投资银行、委外等第三方合作、同业业务、资产处置、集中采购等重点人员异常行为的防控,避免小风险演化为大案件。同时预防非法集资、民间借贷、融资掮客;诈骗、贪污、挪用、侵占银行与客户资金、收受贿赂;违规出借个人账户、套现、洗钱、飞单;违规经商办企业;违规代客业务;“黄、赌、毒”等行为。
  • 加强重要岗位、重点人员排查。一是采取突击检查和非现场调看录像,排查重要岗位、重点人员办公场所,是否存在非法集资、资金掮客、飞单业务、抽屉协议、违规代客业务。二是加强对重点客户的走访和回访,多渠道深度排查客户经理异常行为,温馨提示客户,关切资金安全,不购买非我行发行产品,远离非法集资。三是加强对重点人员征信核查,重点排查大额借贷、违规担保、涉诉失信,以及信用卡持卡、消费、透支等异常行为。
  • 加强员工走访,落实员工家访制度。该行从关心关爱员工出发,按照《员工家访办法》要求,分层落实员工家访,通过家访形成合力,强化员工日常和八小时以外监督管理,年内做到员工家访全覆盖。
  • 加强员工经商办企业行为的排查。利用工商注册平台,逐一将员工身份信息输入系统进行排查,严禁员工经商办企业,开网店做微商。
  • 强化员工日常情绪管控。要求各级管理人员,提高责任意识和案防意识,塑造自己人格观魅力,关心员工日常工作和生活,与员工交心交友,通过谈心、谈话,抓早抓小,加强员工情绪管理,预防小事变大事,消除案防隐患。同时,将日常排查记录在《员工行为动态管理工作登记簿》上,做到履责有据。
  • 利用监测系统强大科技支撑,发挥职能部门排查专业作用。该行要求各职能部门要发挥专业部门职能作用,充分利用监测系统数据和痕迹分析,精准排查员工异常行为,提高排查质量和效果。 通过多维度排查,提高了防范和化解风险隐患。
来源:工行萍乡分行
作者:肖世萍