工行延安分行深入网点运行督导效能好

       工行延安分行根据总、省行智能定位督导等有关通知要求，结合本行实际于2017年4月11日至2017年6月19日深入全辖28个营业网点及分行实物管理中心、账务管理中心的运行管理制度执行情况现场进行了全面督导检查，并对现金实物中心和5个业务库库房管理进行了多次突击性的核查，夯实了网点业务运营基础管理，增强了业务运营实质性风险的防控能力，保障了各项业务稳健高效运行。

         为充分揭示业务运营风险隐患，该行根据总、省行业务运营风险管理系统智能定位督导体系提供的检查提纲和省行《关于开展陕西分行“打扫房间”清雷排险专项排查的通知》与《陕西分行“10+2重点领域和关键环节”专项检查》的通知，制定智能定位督导体系提供的提纲，对会计核算印章管理、空白重要凭证管理、现金业务、结算账户管理、内部、表外账户管理、电子银行业务、特殊业务事项、现场管理人员履职等，开展了运行管理制度执行情况全面督导和专项治理工作。检查前，该行主管行长、运行管理部经理组织运行督导员及相关人员认真仔细分析、参透督导提纲，要求检查人员严格按照检查实施方案和检查提纲要求执行，以“分工负责、协同配合”的原则划分了检查内容，对检查发现问题一查到底，力争将风险隐患消灭在萌芽状态。检查中，对确定为重点支行、网点，进行重点关注，由运行管理部经理牵头，深入网点，现场专项督导、帮扶、学习制度、案例、深入分析形成原因等；突击查库由该行行长、副行长、运管部经理、主管现金业务副经理牵头，分别对实物中心、5个业务库进行多次检查，确保全行库款安全、帐实相符。实施过程中，督导人员现场分别与支行各级相关人员座谈，询问网点对业务流程和管理要求事项，同时以数据分析定位、调阅监控录像、调取会计档案影像系统为主；人员履职采取现场核实、调阅资料；核算要素管理系统逐一核对等方式进行，并对前期检查和省行《关于开展陕西分行“打扫房间”清雷排险专项排查的通知》与《陕西分行“10+2重点领域和关键环节”专项检查》的通知排查内容、存在问题进行了跟踪落实。
         在扎实开展检查工作的同时，该行督导人员就每一个网点检查发现问题及业务集中处理质量等各项指标，与支行负责人、现场管理以及相关柜员进行座谈，深入分析问题根源，提出整改措施进行针对性的帮扶、督导，促使其改掉不良操作习惯，养成良好操作习惯，切实落实业务运营相关规章、制度、办法；同时，该行督导人员认真传播先进经验、介绍典型事例进行业务辅导，切实提高了运行督导工作效果。