建行江苏省淮安分行坚持“合规先行”发展理念，压实合规主体责任，抓好员工合规教育，加强员工行为管理，充分发挥“三道防线”作用，致力构建内控合规长效机制。一是强化警示教育，筑牢员工思想防线。教育全员覆盖，确保各级机构员工人人参与，不留空档。突出教育重点，加强对重点岗位人员、重点案发部位的教育频度和力度。丰富形式和载体，提升员工参与热情，增强警示教育的针对性和穿透力。二是强化群防群治，夯实行为管理堤坝。聚焦案件防控10个关键点，坚持按季度开展员工异常行为排查，强化对“关键少数”“关键岗位”的监督，落实案件防控过程管理，同时不断检视员工行为管理的方式与效果，提升发现问题的能力。三是强化监督检查，扎紧业务合规篱笆。围绕当前条线业务的风险点，特别是违规发放贷款、高息吸存、存贷款利率倒挂等监管处罚重点，创新检查方法和手段，定期开展业务检查，及时发现潜在问题，落实根源整改，防止发生风险事项、责任事故和监管处罚。四是强化系统治理，提升内部监督效能。整合条线部门、合规管理与纪检监察等内部力量，建立监督工作联动机制，强化监督合力，定期实施履职回避、岗位轮换、离任审计、绩效薪酬延期支付等制度落实情况的监督检查。五是强化责任追究，营造强抓严管氛围。高度关注各类业务及员工行为管理方面发现的问题，加大执纪执规及问责力度，对查实违规问题、重大风险、案件以及行政处罚相关责任人按规定予以从重处理，严格落实责任追究，持续营造“从严治行”氛围。
