工行抚州金溪支行“五落实”深化内控合规日常管理

    2020年一季度，按照上级行内控合规管理工作的总体要求，工行抚州金溪支行积极落实内控建设、案防管理、合规履职、整改问责、合规文化建设等日常工作，正确引导员工坚守道德底线、制度底线，进一步提升了全辖内控管理水平，筑牢内控防线，为保障各项工作平稳运行夯实了坚实基础。 
    一、落实基础管理。该行在成立“内控工作领导小组”基础上，进一步完善了各自岗位责任，明确了相关人员工作职责，进一步细化基础管理，风险防控工作，构筑风险防控主线。 
    二、落实合规教育。按照合规管理要求，持续组织参加内控合规专业网络培训；强化对监管要求和行内规章制度的日常培训，将严格执行制度、提升合规意识作为全员合规养成教育的重要内容，有力推动合规教育常态化。 
    三、落实岗位轮换。严格遵循分级管理、统筹规划、加强监督、落实责任的原则，定期梳理本机构的关键岗位人员（特别是涉及重要客户的业务操作人员）以及岗位轮换期限，不定期通过系统化手段监测、自查，加强内部控制，有效防范操作风险和道德风险。 
    四、落实行为管理。该行充分利用晨务会、周例会的形式，加强员工行为规范管理教育，教育员工严格执行员工行为管理各项规章制度，严格操作规程，珍惜职业生涯。同时要求各层面负责人要加强员工行为管理，深入开展家访，及时了解员工行为动态，适时关注员工在业务操作、执行纪律、投资消费、家庭状况、社会活动等方面情况，采取定期和不定期排查形式，经常性对员工行为进行排查，及时掌握员工行为动态，做到预防为先，从源头上严防各类事故、案件的发生。 
    五、落实整改措施。该行一方面强化内控专管员、网点负责人、大堂值班经理履职能力，认真整改检查中发现的各类问题，明确责任人，落实整改措施，防控业务营运风险；另一方面严格执行《违规积分管理办法》规定，加大奖惩力度，对认定的各类风险事件对当事人及相关人员进行处罚，并通报全行，让员工紧紧绷紧风险这根弦，有效提升员工依法合规、遵章守法意识。