工行抚州分行切实加强合规经理机制建设

    为加强合规经理团队的规范管理，充分发挥合规经理在全行经营管理合规性中的重要作用，工行抚州分行有效提升合规管理水平，夯实内控合规管理基础，加强合规经理机制建设。 
　　一、加强合规经理队伍建设。在全行范围内认真梳理合规经理团队成员，从思想品质、业务素质和风险管理经验等方面确定一级支行、二级支行、机关部室、中心合规经理人选，以确保全行合规经理全部具备履行合规管理的任职资格和能力，并根据实际情况实行岗位退出，组织做好工作交接。同时充分运用合规管理信息系统加强全行合规经理的管理、监督和考核工作。 
　　二、开展业务培训，明确工作职责。组织全行合规经理积极参加总、省行和内控合规部门组织开展的各类合规培训，并通过个人自己学、团队线上学和组群交流学等方式，利用内控合规部信息园地、NOTES、工银e办公和微信群等多种平台，开展学习活动，重点关注监管政策变化、新制度和风险薄弱环节的培训，力求全行合规经理团队合规管理能力的大幅提升。明确各机构的主要负责人为合规牵头人，负责统筹管理本机构合规管理事宜。合规经理协助主要负责人组织开展本机构的合规工作，提供合规支持，协调合规管理事项，推动本机构合规责任的落实，做好本机构的合规审查与咨询、合规风险监测、合规检查与调查、内外部检查发现问题整改和合规报告的报送工作。 
　　三、加强管理，确保有效履职。为加强合规经理队伍建设，该行选拔政治素质过硬、业务能力强、敢于担当的人员担任各条线、各层级合规经理。通过强化业务技能培训，抓实合规经理队伍基础管理，完善专业条线管理机制，打造一支懂业务、能监测、善检查、敢问责的优秀合规经理队伍。 
　　四、强化制度建设，优化绩效考核。一方面，各层级合规经理与本机构业务部门加强联系沟通，整理、归纳各专业合规管理制度和流程，了解和掌握制度、操作流程的最新发展，并及时跟进有关法律、法规和监管政策，确保合规管理工作与时俱进。另一方面，将合规管理的落实情况纳入合规经理指标考核体系，建立奖罚并重的专项考核激励机制。采取定性与定量并行的考核方式，提高合规经理绩效考核效果，对较好履行合规管理工作的合规经理给予物质上、精神上的奖励；对工作疲于应付的、存在或隐瞒违规问题、造成资金损失和经济案的，严厉追究合规经理的责任。