农行盖州支行全力做好案件防控重点工作

       盖州支行认真落实疫情防控期间内控案防管理要求，严格落实案防主体责任，强化合规教育，严防重点领域风险，为2020年春天行动综合营销活动顺利开展保驾护航。
　　一、严明政治纪律和组织纪律。严格管理责任和工作要求，组织各部室、各网点签订《案件防范工作责任书》，严格落实“谁管理、谁负责”要求，明确内控案防“第一责任”的职责，细化案防工作任务，督促各级管理人员时刻绷紧合规弦，层层传导压力，级级落实责任，筑牢一级抓一级，层层抓落实的案防体系，不断增强案防成效。同时根据案防工作要求，制订2020年案防工作计划和目标，明确案件风险排查重点，按规定的频次组织召开案防分析例会，强化风险预警和解决问题能力。
　　二、加强员工教育管理。做到管住操作风险、防住道德风险、守住原则底线。一是组织员工有效借助微信工作群、网络培训等方式学习上级行的相关文件、内控制度文件以及典型的案防事例，加强形势分析和案例教育，引导员工深刻认识案防工作的重要性、紧迫性，增强员工的防范意识，防止同质同类案件和风险事件发生；二是对全体信贷从业人员开展经常性的依法合规经营教育，使其牢固树立依法合规经营意识，把风险控制贯穿于业务发展全过程，特别是在疫情期间，不能因为流程简化而完全无原则地放松审核标准，坚决防止和杜绝合规性隐患。
　　三、持续强化风险防控。一是强化案件风险防控，提升疫情期间案件风险敏感度，加强特殊时期案件风险和操作风险防范，严防假借防控疫情名义的冒名开户、非法集资、诈骗诱骗客户存款等行为，切实防控案件风险。二是强化反洗钱管理，持续强化客户身份识别，严格执行大额、可疑交易报告制度。做好人脸识别和现场核验，把好源头风险。及时处理反洗钱日常业务，及时回复增强型尽职调查、风险提示等。
　　四、严格加强行为管理。一是采取集中排查和日常排查相结合的方式，持续在全辖范围内开展员工异常行为排查工作，对排查中发现的案件风险事件和异常情况，及时报告，妥善处置，制定针对性防控措施，确保发现的风险及时得到控制，防患于未然；二是坚持每月不定期对各营业网点开展突击检查，加强对现金、空白重要凭证、ＡＴＭ机装卸钞等关键环节的管理和监督，保证网点内部控制有效和业务运营安全。