工行吕梁分行开展员工行为监督管理及责任追究风险排查

根据山西省银监局、山西省分行《关于开展当前部分领域风险排查工作的安排》及《吕梁分行开展当前部分领域风险排查工作的安排》，工行吕梁分行高度重视，认真安排部署，多项措施，扎实开展员工行为监督管理及责任追究风险排查。

 一、高度重视 认真安排排查工作

召开部门负责人及相关人员会议，成立了排查领导小组。对开展部分领域风险排查工作进行了安排部署，并对排查项目进行了详细的分工，明确排查责任，要求部门负责人作为第一责任人要对部门的排查结果的真实性负总责，严格按照分工要求，各司其职，密切配合，确保排查工作顺利实施并取得实效。

 二、学习规定 提高遵规守纪意识 

 重新学习了《员工违规行为处理规定（2017年版）》，准确把握新《规定》的各项条款，熟知本岗位行为规范和职责，牢固树立制度观念，增强依法合规、风险防范和自我保护意识，提高遵规守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性，有效防范和消除违规违纪行为和案件事故隐患，促进全行合规经营和稳健发展。

三、围绕方案 详细开展梳理排查

为确保排查工作取得实效，并保证排查全覆盖，紧紧围绕今年以来我行在开展员工职业操守教育、员工行为日常管理和监督、提升员工守法合规意识、组织开展员工异常行为排查及查找突出风险点方面，展开了梳理及详细的排查。充分运用日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、科技排查、接受举报等手段，综合分析判断员工的异常行为表现、异常资金往来和异常业务痕迹，增强排查工作的精准度和有效性，做到排查到位，不留排查盲点和死角，确保排查率达到100%，严防我行资金风险，前移案防关口。

四、严格落实 关键岗位轮岗要求

严格落实《吕梁分行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则》，年初，制定年度关键岗位轮换计划，并组织实施。定期不定期通过在本机构或本部门内轮换、跨机构或跨部门轮换、更换管理或服务对象以及其他方式进行轮岗。同时，市分行还建立了关键岗位轮换和强制休假台帐，按月进行督导。

五、全面覆盖  确保排查不留死角

围绕总、省行及监管部门排查重点，关注员工的行为、现象，通过“四看”——看工作表现、看经济往来、看家庭情况、看社会交往，通过观察员工生活、工作、言行举止等方面是否存在异常行为迹象，深入开展排查分析，全面掌握员工行为动态、心理诉求和工作预期，以遏制员工出现类似不良迹象和苗头，切实做好提前防控和化解风险工作。

六、严格落实 严肃责任追究

    充分利用业务运营风险管理系统中的准风险事件数据及监测分析系统中生成的体检报告，对员工行为进行日常管理和监督。对存在的违规行为进行严肃处理，对存在的风险隐患问题及时进行纠正，并下发风险提示进行风险提醒。同时，加大对责任人的处理力度，提高排查工作的威慑力和警示作用。