建行秦皇岛分行多措并举消除案件风险隐患

为提高全行内控案防制度执行力，积极营造依法合规氛围，消除案件风险隐患，健全和规范内控案防制度体系，建行秦皇岛分行多措并举，积极做好内控和案防工作，有效提升内控案防水平，确保全行各项业务安全稳健运行。一是与“制度执行年活动”、日常内控案防工作相结合。今年以来，全行先后部署开展了“内控管理提升年”、“内控案防教育学习月”、“争创合规营业网点，争做合规柜员”、“内控和案防制度执行年”活动。在此基础上，该行要求让员工切实掌握哪些可为、哪些不可为、哪些必须为，从而增强全行员工的制度执行力，筑牢案件防线。二是与重要风险点的治理防控相结合。今年，总行确定了企业开户、U盾申领、预留印鉴卡片管理、银企对账、票据承兑与贴现业务、客户营销与维护、参与赌博等7个重要风险点，省分行确定了个人经营贷款骗贷、信用卡虚假购车、网点现场管理、集中采购、ATM管理等13个重要风险点。该行突出重要风险点的治理和防控，切实加强对关键岗位员工、关键业务环节的管理，牢牢把握住案防工作主动权。三是与落实案件线索排查规定相结合。该行要求各下辖单位要完善落实重大案件隐患举报制度，发现重大案件和线索的，立即向市行报告。对于发现问题隐瞒不报的，将依据规定严肃追究相关领导和责任人员的责任。四是与整合资源、提升效能，形成内控合力相结合。该行着力通过各项措施，广泛了解基层员工对内控案防制度的评价，深入开展制度执行情况的调研，全面梳理和完善内控制度，对内控制度做出整体评价，为共享内控资源、形成内控合力，提升全行内控案防工作管理水平奠定基础。五是与对内对外宣传相结合。为营造制度执行年活动的良好氛围，该行高度重视宣传引导工作，充分发挥网讯、信息简报、系统网络等宣传媒介的作用，宣传、推广好的经验和做法。