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建行淮安分行多维并举狠抓内控合规管理

发布时间:2018-05-29

    为将“合规建行”工作引向深入,夯实合规基础,保障业务发展,建行江苏省淮安分行多维并举,全力提升内控合规水平。一是以知为前提,夯实合规文化基础。开展合规理念、员工行为、三线专题等教育活动,通过文化传导、合规培训、警示教育,强化合规理念,提升员工合规意识,引导员工将合规意识内化于心、外化于行,主动加强对合规技能的学习,达到 “不能为、不敢为、不想为”目标。二是以行为重点,规范员工行为管理。一是突出全员参与,开展签署《合规承诺书》、“我为合规献计献策”、“发现洗钱可疑交易线索”系列活动。二是加强基础管理,通过强化合规同级管理,加强员工行为常态监测,建立重大违规举报机制,将合规管控落实到事前事中。三是以发展为目标,扼杀重点领域风险点。持续关注重点业务,加大高风险领域的整治力度,开展信贷业务、柜面业务、印章管理、集中采购等专项治理,整治各领域严重违反禁令、存在道德风险的违规行为,切实提高员工的合规意识、法律意识,从源头上防范案件发生。四是奖惩为手段,实现激励约束。提升合规工作KPI权重,加强部门、支行、网点考核,强化激励考核机制;弘扬先进,发挥模范作用,每月评选合规之星,宣导合规先进典型,营造浓厚合规文化氛围。

来源:建行淮安分行
作者:周长国