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工商银行鹰潭分行“四抓四强化”构建案防长效机制

发布时间:2017-08-13

   今年以来,工商银行鹰潭分行按照案防工作形势要求,结合以案说法、以案明纪、以案促廉深入开展案防工作,秉持标本兼治、防治结合的理念,通过重过程、强执行、抓整改、促教育的案防工作流程建设,严格落实责任追究制,不断完善案防长效机制,力促员工行为和行业服务双规范,确保安全营运无事故。

一、抓过程控制,强化尽责与问责。该行结合金融案防工作新形势、新要求,重过程,抓问责,实行单位一把手为案防第一责任人制度。从全员抓起,从领导做起,从合规讲起主动开展案防工作,加强事前防范,从源头上掐死案件苗头。同时将案防工作纳入网点管理目标考核中,做到年初有规划、年中有检查、年底有考评,注重案件预防和过程控制,严格落实案防责任目标考核,加强跟踪检查整改。着力改变案件防控重处置、轻防范的现状,将考核重点放在案防工作开展的力度、深度和实效上,并结合自查从宽、他查从严、尽职免责、失职重罚的原则,实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。

  二、抓制度执行,强化流程与管理。该行以案防警示教育活动为契机,推动制度建设,加强整改落实,巩固案防成果,将案防警示教育活动制度化、常态化。在制度梳理的基础上,根据业务发展变化和制度执行的实际效果,对现有规章制度进行再清理、再评价。按照风险管理等各项制度要求,逐项进行制度、流程的梳理、完善、再造,建立健全覆盖所有风险点、主要风险环节相互制约、制衡的制度流程体系,构建案件防控长效机制。

  三、抓跟踪整改,强化排查与纠错。该和落实抓整改重措,强化案件防控体系,保持案件防控工作的连续性和有效性,把案件防控嵌入到操作风险防控之中,持续推进案件防得有力、控见成效。充分发挥内控力量,提升稽核人员素质和工作的独立性,持续推进滚动式案件排查制度,确保重点业务、案件风险排查的针对性。对于要深入分析以往案例和通报的问题,对照自身查找缺陷和漏洞,提出针对措施,强化跟踪整改,避免同质同类、屡查屡犯;对于暴露出的违法违规问题,逐笔逐项落实整改,确保排查和整改工作质量,提升自我纠错能力。

  四、抓长效建设,强化落实与督导。该行强化学习培训、教育抓手作用,深化员工行为排查管理和案件防控教育内涵。通过家庭走访、员工座谈、重点排查等形式了解员工异常行为动态,重点关注员工的工作圈、生活圈、社交圈和消费圈,确保案防意识深入人心;通过以案例教育为抓手,结合廉政文化进农信、家庭助廉、合规促廉等案防教育载体,开展廉政建设十个一活动,持续提高全员风险意识和案防技能,推进案防教育进基层、上岗位、到家庭。通过强化案件风险教育培训力度、深度和实效,注重加强对要害部位、重要岗位、关键人员开展深度教育和培训,以案说法、进一步增强员工的案件风险防范意识。同时,加大对案件防控问责工作的监督和指导,督促基层各网点严格遵照有关制度规定进行责任人员问责,做好跟踪落实查处工作,对问题查处不力的网点,要采取有效措施加以整治,从而促使案件防控工作不断向纵深、规范发展。

来源:工商银行鹰潭分行
作者:潘志远