为规范北京西路支行大理财业务销售，提高业务风险防水平，促进大理财业务稳健快速发展，2017年5月5日北京西路支行开展了2017年大理财业务自查工作。
本次网点自查重点包括：是否使用合作机构提供的实物或电子形式的代销产品宣传资料和销售合同。是否对客户风险承受能力进行评估，是否向客户销售高于其风险承受能力的代销产品。是否告知客户代销业务流程和收费标准，代销产品的发行机构、产品属性、主要风险和风险评级情况，以及本行与合作机构各自的责任和义务等信息；是否提示客户阅读相关销售文件，是否由客户签字逐一确认；是否以请客户抄写风险提示等方式充分揭示代销产品的风险。通过电子渠道销售的，是否由客户通过符合监管要求的电子方式逐一确认。是否在营业网点或经营场所设立专门区域进行自有理财及代销产品的销售，是否在销售专区内安装配备电子监控系统，实现自有理财与代销产品销售过程的全程同步录音录像，录音录像的销售过程是否合规，销售人员是否具备代销专业知识、技能和相应的岗位资格，是否在醒目位置张贴或摆放投诉渠道及理财投资温馨提示等。是否依法妥善保管与代销业务有关的各种文档(含录音录像文件)，如实记载向客户推介、销售产品的情况；文档保存年限是否符合监管规定。是否存在非本行人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动的情形。销售的大理财产品是否均为本行准入的产品等。
北京西路支行领导高度重视此次检查活动，本着规范操作，提高管理水平、堵漏洞的目的，通过本次检查，了解和掌握中心辖内各支行大理财业务管理方面存在的薄弱环节，规范了个人业务操作和业务管理。对自查过程中发现的问题和存在的隐患，认真分析原因，对症下药，严格按照整改要求及时进行整改。合规经营，促进大理财业务稳健快速发展。
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