工行泰安分行编制2018年检查计划

  在充分征求各业务管理部门检查需求和检查意见的基础上，工行泰安分行经过严格论证，综合分析统筹编制2018年检查计划，报经分行操作风险管理委员会审议通过，近期下发全行如期执行。

一是坚持监督检查“三统一有”的管理原则，即统筹协调、统一规范、统享信息和有效覆盖，由内控合规部牵头组织，统筹协调、优化配置申请确立的检查项目、检查工作流程、检查信息管理和问题整改的再监督，保证各业务条线对辖内支行及其营业网点关键岗位和关键风险点的风险管控。

二是执行监督检查“横到边，纵到底，不重复，不遗漏，有间隔”的制度规定，对公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付与结算、代理服务、资产管理、零售经纪和其他业务等业务产品实施非现场监测和现场核验相结合的合规检查，统筹管理申请立项的内容、范围、方式和时间以及系统内检查信息资源共享等工作，做到检查计划依据充分有效、业务类型全面、检查规模适度。

三是落实监督检查“分级管理、资源共享”的工作要求，加强检查计划系统应用的分工管理，由内控合规部负责检查计划的系统申报统筹，检查计划制定部门承担自身检查项目信息录入的及时、准确和完整等检查职责，切实提高检查计划的质量和效果。

同时，该行内控合规部门将持续督促检查计划的落地实施，与各部门一起共同解决检查计划推进过程中可能发生的问题，序时完成2018年检查计划工作任务。