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工商银行鹰潭分行狠抓措施落实 扎实推进合规文化建设

发布时间:2017-12-12

    为了增强全体员工的依法合规意识,进一步推进工商银行鹰潭分行合规文化建设,有效防范各类案件风险隐患,该行实行多项措施推进合规建设力促业务经营稳定发展。

    一是完善内控体系。该行对各项规章制度进行全面梳理,根据业务流程、机构人员,部门职能的变化情况和内控管理要求,及时修订整合相关制度,完善和优化业务操作流程,建立了与改革发展目标相适应的组织框架和法人治理机制。

    二是强化职工教育。该行在全辖开展“监管政策基层活动”,通过宣讲学习,使基层员工深入了解了消费者权益保障、投诉、柜面及ATM机服务等方面的知识、同时结合案例对案件的防控和问责进行了详细的讲解,使员工防范意识得到了提高,降低经营风险及经济案件的发生。

    三加大追究力度。该行建立跟踪整改责任制,对发生违规问题和整改不力,追究当事人责任;对检查监督履职不力,追击检查责任,对发生严重违规和屡查屡犯问题、整改不力部门,追究管理责任。

    四实行内控检查全覆盖。该行加强了日常检查监督,一对全辖的网点的现金、重要空白凭证,进行突击飞行检查,从而更真实的反应实际问题,二、处分利用稽核系统、实时预警系统、反洗钱系统、监控系统、等非现场检查,对重要岗位、重要环节、关键时段提高检查频率。三开展员工的行为排查,签订员工行为责任书,使员工自觉履行岗位职责。

来源:工商银行鹰潭分行
作者:潘志远