工行泰安分行编制下发2017年检查计划

    工行泰安分行严格按照监督检查管理规定和省行通知要求，坚持以风险为导向，兼顾重要性、前瞻性和时效性，结合本行业务发展规模和风险管理实际,在充分征求各专业条线管理和检查需求的基础上，由内控合规部牵头，对申请立项的检查项目的立项依据、检查内容、监控重点、检查时间和实施部门等检查信息进行统筹整合，编制下发2017年检查计划，全面落实“横到边，纵到底，不重复，不遗漏，有间隔”的检查工作要求。

一是欺诈风险的防范管理，涉及分行办公室制订的行政印章刻制与启用、使用与保管、废止与销毁、行政印章专管员配备以及保密管理检查项目；二是就业制度和工作场所安全管理，涉及安全保卫制订的落实营业网点、办公楼、会议场所、食堂的场所安全与消防安全履职管理情况检查项目；三是IT系统管理，涉及信息科技部制订的网点建设与运营管理、网点网络管理与自助设备管理检查项目；四是执行、交割和流程管理，分别涉及运管部制订的营业网点运行管理制度执行情况检查项目，风险部对企业受托资产现场检查项目及法律审查实施情况检查项目；五是客户、产品和业务活动管理，主要由公司、个金、机构、国际业务以及银行卡等部门，根据各自的业务管理范围和职责要求制订并负责具体实施。

另外，内控合规部同时承担案防、重大事项报告、反洗钱和理财销售双录执行等业务的年度检查计划制订工作。