工行临汾开发区支行加强员工异常行为排查工作

 为落实总行2017年纪检监察暨内控合规工作会议精神，从源头上将风险隐患消除，实现案防关口的前移，开发区支行切实加强员工行为管理，排查员工异常行为。全面落实从严治行要求，不断强化排查工作机制，提高排查工作规律性认识，积极探索创新排查手段，及时发现和化解案件风险，保障支行安全运营和健康发展。

一是加强日常排查工作。认真落实上级行工作要求，扎实开展员工异常行为排查，把异常人员排查纳入日常经营管理中，建立常态化的排查机制，针对员工业务无征兆的骤增骤减、反常规的忽好忽坏等，均可视为隐藏着异常行为的信号，进而对其实施重点排查。坚持“谁排查、谁负责”的原则，广泛采取日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访等方法，判断员工是否存在异常行为，推动排查责任落到实处。

二是定期组织全面排查。支行要按季组织召开异常行为分析会议，对排查发现的员工异常行为进行研究分析，把握特点规律，落实处置措施，综合判定风险程度，提高排查工作的及时性、针对性和有效性。排查整个过程要全程纪律留痕，排查结果要经排查责任人签字确认，排查资料要存档留存，切实做到各级机构，人员全覆盖。

三是主动创新排查方式。将员工异常行为排查与各类业务检查、客户投诉、信访举报等工作相结合，有效发现和处置存在问题风险的异常人员。围绕新时期“十大禁令“和”案件重点监控行“九个风险点，强化问题导向，进一步突出排查工作重点，加强对重点群体和 高风险异常行为的排查，及时发现风险隐患，推进案防关口前移。