工行鹰潭分行坚持目标导向从严从细完善监督管理体系建设

　　为完善全行监督检查管理体系，强化内部控制和风险管理，全面落实从严治行总体要求，鹰潭分行根据上级行要求在前期出台《屡查屡犯管理办法》《提高全行监督效能的实施意见》等管理细则的基础上，7月16日，该行又召开内控管理委员会议，直面积分管理违规成本较低问题，对症下药研究了违规积分管理的实施细则，统一规范违规积分处罚标准，并将积分处理与绩效处罚挂钩，“双管齐下”补齐制度建设的短板，提升积分管理效能。该行违规积分管理实施细则主要表现为“二加强二提高”：

　　一是加强违规积分的管理合力。各支行和分行各专业部门要充分发挥第一道防线的作用，严格检查履职，加强对违规问题的积分管理;内控合规部门要每季对检查项目进行督查评估，对没有积分处罚的项目了解评估后，属于应违规积分处罚而未处罚的，对实施监督检查的部门(或支行)部门负责人酌情实行每次1-3分的违规积分处理,并将违规积分率指标纳入派驻支行内控专管员、一级支行及机关部室的内控案防履职管理评价考核。

　　二是加强违规积分的问责力度。各支行和分行各专业部门对检查监督发现问题责任人要同时进行积分处理与绩效处罚，并与年终评选挂钩，解决问责中的“宽松软”现象，提高违规成本，发挥惩戒震慑作用。各积分实施部门或支行在季初前5个工作日之内将上季度实施违规积分处理的明细台账上报分行违规积分管理部门(内控合规部)备案，并将当季《核减绩效收入处理移交登记表》经内控合规部审核签字后，交分行人力资源部，按照50元/积分的处罚标准进行违规责任人绩效的核减，并将人力资源部门回执联保存入档备查。

　　三是提高违规积分的问责层级。检查人员对检查发现的违规行为，可按积分标准对应分值的50%对被检查机构的直接管理人员进行积分处罚，以增强第一道防线各级管理人员的责任意识，解决问责层级过低问题。

　　四是提高违规积分的问责精准性。依照《员工违规行为处理规定》，严格区分界定相应违规事实的直接责任人、管理责任人、领导责任人和监督检查责任人，做到谁的责任、问责谁。