工行鹰潭分行开展非法野生动物贸易洗钱风险专项排查 

　　为进一步加强反洗钱专业质效管理，顺应监管形势发展，落实疫情期间管控风险、维稳发展的金融服务和义务，进一步筑牢金融疫情风险防线。工行鹰潭分行根据人民银行文件要求，认真开展非法野生动物贸易洗钱风险排查。

　　一、制定风险排查实施方案。工行鹰潭分行依据省行下发的《关于转发《中国人民银行南昌中心支行反洗钱处关于非法野生动物贸易洗钱风险提示和开展风险排查工作的通知》的通知》精神及工作要求，结合分行实际，制定了《工行鹰潭分行开展非法野生动物贸易洗钱风险排查实施方案》。

　　二、明确排查时间和排查对象。排查时间为2020年4月1日至27日。排查对象为分行对公客户及相关联的个人客户。

　　三、明确排查的内容。主要围绕客户与交易两个风险特征标示，从对公客户与个人客户两个维度开展非法野生动物贸易洗钱风险排查。

　　四、明确职责分工。 一是内控合规部门负责排查活动的统筹规划和工作部署，制定专项排查实施方案，协调和督导排查活动进度与质量。二是单位客户反洗钱专业小组负责对公客户关联风险特征标示的排查，三是个人客户反洗钱专业小组，负责个人客户(含银行卡商户)关联风险特征标示的排查。

　　五、制定工作要求，落实五个“强化”。一是强化组织推动。充分认识到疫情期间非法野生动物贸易风险防控的复杂形势，根据风险为本的原则，开展针对性排查。二是强化监测管控。针对非法野生动物贸易洗钱风险特征和标示，加强相关客户行为和交易监测密度和频次，发现异常情况，及时查明原因，根据风险情况，采取适当控制措施，及时阻断风险。三是强化联动协调。加强沟通和交流，对出现异常情况或风险事件的，及时处置，做好风险防控;发现相关违法行为可疑线索的，及时向反洗钱领导小组报告。四是强化合规管理。在实施排查中，严格遵守反洗钱规定，规范操作，做好信息保密工作。五是强化质效考核。为确保排查活动顺利推进，取得实效，将本次专项排查活动纳入全行二季度反洗钱履职管理考核。该行要求各反洗钱工作小组成员单位按照监管单位的要求和分行的工作部署，强化执行，抓好落实，提高排查的精准度和覆盖面，确保排查活动顺利推进，取得实效。