工行陕西安康解放路“四措并举”强化员工行为管理

　　为进一步压实案件主体责任，安康解放路严格落实内外部监管要求，采取有效措施，做实内控案防各项制度执行，强化员工行为管理，守住不发生案件和案件风险事件底线。

　　一、深入推进员工合规教育。一是坚持全员，特别是对“三新员工”(新入职，新转岗、新提职员工)开展合规文化核心理念及新时期“十大禁令”的宣讲，促进其根植落地;二是围绕《刑法》读本，有步骤、有侧重地组织全体员工开展以“学习刑法、了解刑罚、合规操作、远离违法行为”为核心内容的员工守法教育活动;三是组织全体员工对《合规红线手册》进行学习。

　　二、持续开展案件警示教育。积极开展警示教育活动，组织员工创作H5、美篇等新媒体资料，通过喜闻乐见的方式不断提升教育的场景化，推进进合规理念入心入脑;深刻汲取行内发生、监管部门指出的金融同业及其他机构真实案例带来的惨痛教训，让全体员工深刻认识到内控案防工作的极端重要性，切实筑牢思想堤坝。

　　三、抓好员工异常行为排查。坚持将异常行为排查作为发现案件线索的有力武器，及时发现案件苗头，消除案件隐患;重点加大违规投资经商、信用卡逾期、涉诉涉罚、非法集资、违规担保、民间借贷、飞单销售等异常行为排查;对排查出“参与非法集资、飞单私售、经商办企业、违规担保未处理到位”的员工，调离现金、资金等要害岗位，严肃问责。