工行浦江支行开展突击检查防范操作风险

　　为进一步夯实合规基础,深化内控合规价值创造年活动效果，规范经营和操作行为，日前，工行浦江支行认真开展了本年度第五次突击检查，全面检查了重要物品保管、代客保管、客户信息、安全保卫等情况，进一步强化了内控案防管理要求。

　　本次突击检查由该行行长带队，内控分管行长、内控办成员等组成多个检查小组，通过现场突查、资料抽检等方式，对营业网点进行了检查。通过检查，进一步增强了员工合规、规范的风险意识，警醒大家要时刻关注过程管理的精细、合规、质效：

　　一、摒弃侥幸心理、习惯思维，高度重视客户个人信息保密工作。一是废弃不用的客户资料要及时销毁，通过碎纸机或人工进行彻底粉碎。二是保管好客户信息资料，存放有客户信息的载体，日终或暂时离岗时必须加锁入箱柜保管，不得随意放置在开放区域。三是严格执行客户信息保密制度，规范查询、保管、使用客户信息，不向无关人员泄露。

　　二、及时处理业务，做好后续跟踪。该行要求，一是对于不能一次性处理的业务，要做闭环管理，建立登记簿跟踪回访，及时记录业务进程、客户沟通和业务流程等相关信息。二是现场经理要经常检查、督导登记簿记载的业务处理进度，确保业务有序、及时、妥善处理。

　　三、加强日常制度执行管理。该行强调，一是重要物品保管人必须与登记簿上记载的一致，按指定的管理权限按规使用、保管。二是刻有“工行”字样的印章，必须加锁入箱保管。三是强化管理人员的履职及时性，该做的规定动作必须及时做。四是加强客户经理管理。

　　四、标本兼治落实问题整改。对于检查发现的问题，该行除了严肃问责责任人外，要求所有部门认真分析问题形成原因，全面梳理制度执行情况，采取切实有效的措施加以整改，建立问题整改跟踪考核机制，根据岗位具体分解落实整改职责，在薄弱环节上多下工夫，确保问题整改到位，切实将内控管理要求主动落实到经营全过程、业务全流程中，避免问题整改浅表化。