农发行上高县支行全面强化柜面重控管理

　　为配合运营改革需求，精简规范柜面重要物品和重要空白凭证，近日，农发行江西省上高县支行开展了一次营业网点重控物品全面清理处置工作。

全面梳理，明确清理范围。

　　该行对柜面管理的重控物品，包括重要空白凭证、有价单证、柜面业务印章、重要物品等各类物品进行了一次全面的梳理。柜面人员对照库存实际、核心系统重控物品分类标准，按照“清晰、统一、合规、合理”原则，确定高使用频率的重控物品、低使用频率的重控物品、已停用且柜面长期不使用的重控物品和按照地方监管部门要求形成的重控物品。

合规处置，控制重控数量。

　　该行按照“必要且最小数量控制”原则，在全面清理、分类管理的基础上，区别不同情况，采取集中上缴、移交等方式对重控进行处置。符合销毁规定的，逐级上缴至省分行后，由省分行按照规定程序定期组织销毁。按照地方监管部门要求形成的重控物品，向监管部门咨询处理意见后，在合规前提下进行处理。不属于柜面重控物品范畴、无文件依据、无明确管理职责的，不再纳入柜面重控管理，按照内控合规要求办理出库手续，并由对应职责人员保管。

高度重视，强化日常管理。

　　在使用、清理、上缴等各环节中，该行严格落实内控管理要求，确保调拨、入库、领用、交接等记录真实、完整、衔接，核心系统实物保管及流转记录完整准确，表外账、登记簿、实物核对相符，严格把控柜面重控物品日常管理。

　　柜面重控物品是银行业务中资金及权利的重要载体，表明了银行对内、对外法律权责关系。该行以本次全面清理工作为契机，摸清底数，全面强化重控物品日常管控。