工行临汾开发区支行严格排查责任制管理

近期，工行临汾开发区支行坚持“谁管理、谁排查、谁负责”的原则，重点抓好《案件风险排查管理办法》、《员工异常行为管理办法》和《2018年案件风险排查工作方案》的组织实施。

一是按照省分行统一部署，将“以事找人”和“从人到事”相结合，对高风险领域业务和重点岗位人员进行全面排查，确保不留死角。内外部案件风险的重点是“管好自己的人、看好自己的门”，切实做到员工异常行为排查到位、营业场所管理到位，防范外部人员利用我行营业场所作案。对风险暴露水平高、运营风险等级低的网点实施突击接管，过滤和排除案件风险隐患。

二是专业部门结合自身经营特点和条线案防态势，科学安排、统筹实施专项排查，尤其对监管部门和总省行提示的重要风险领域要加大排查力度和深度。在做好本专业领域风险排查的同时，抓好对基层网点的日常排查。

三是做实日常排查，将专项排查和日常排查要求与各项业务管理要求有机结合，促使排查工作制度化、规范化、常态化。各级专业部门充分履行对排查工作的管理责任，根据监管部门和上级行案防形势分析、案情通报，结合本专业风险排查发现问题情况，及时研究和制定控制策略，对风险进行有效预警和提示，督导网点加强风险防控，切实做好案件风险识别、评估、控制、监测、报告和整改的闭环管理。

四是明确管理者对重点业务、重要风险环节和员工异常行为排查的第一责任，对因排查不力埋下案件和风险隐患的追责直接管理者。对排查发现的各类违规违纪问题，严肃问责，严肃处理，对屡教不改、屡查屡犯问题，尤其是省分行三令五申严厉禁止的，如违规私售、参与非法集资、违规经商、内外勾结、违规放贷、行贿受贿等触及底线的行为，坚持抓典型、出重拳、严手段，从严处理，严肃通报，决不姑息放任；对涉嫌违法犯罪的责任人，坚决移送司法机关。