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安康分行六项措施夯实内控案防管理责任

发布时间:2018-04-11

  安康分行专题研究内控案防管理职责,进一步明确分行行长、行级领导、部室经理、支行行长内控案防管理职责,夯实部室、支行两个层面管理责任,细化分解重要领域和关键环节风险排查工作,六项措施夯实总省行内审内控工作要求。
  一是进一步明确分行行长内控案防管理职责。分行行长要将内控体系建设、年度内控案防工作重点、内控案防重大工作部署等纳入“三重一大”,在党委会进行专题研究部署;每季度要主持召开案防分析会议,听取相关部门案防工作汇报,研究部署全行内控案防、操作风险和反洗钱工作;要组织相关部室,做好全行管理人员异常行为动态排查工作。
   二是进一步明确分行行级领导内控案防管理职责。分行行级领导要按照《安康分行行领导及高级经理案防工作联系点制度》,每季度至少参加一次联系点案防会,并将季度参加联系点案防会情况向党委会汇报;每月至少研究一次分管专业内控管理问题,要求对专业条线存在的风险隐患进行揭示,提出管控措施,对发现的问题提出整改要求。
   三是进一步明确了部室主要负责人内控案防管理职责。部室主要负责人每周要在周学习会上研究本专业内控管理工作,分析查找本专业风险点,及时下发风险提示;要组织好本专业内控检查和专项排查工作,对专业检查发现问题提出整改措施,落实管理要求,对存在违规行为的问题按照《员工违规行为处理规定》进行问责;要认真做好本部门员工异常行为动态排查工作;要做好全行性检查的配合工作。
   四是进一步明确了支行行长内控案防管理职责。支行行长要按照《安康分行案件防范分析会实施细则》规定,每月主持召开案防会,研究部署支行内控案防和反洗钱工作;要对发现问题及时纠改,对违规问题整改问责到位;要督促落实各岗位对关键环节和重要领域的风险点排查;要做实、做细本行员工异常行为动态排查工作。
  五是进一步强调了本部部室内控案防责任。各部室要按照《安康分行部室(中心)挂包支行案防工作办法》,每季度参加挂包支行案防会,要密切关注挂包支行案防工作开展情况,重点关注但不限于:“10+2”排查情况、员工行为动态排查管理情况、内外部风险暴露水平压降情况、警示教育开展情况;帮助支行分析查找案防工作中的薄弱环节和存在问题,提出改进措施和建议。
  六是对重要领域和关键环节责任进行了分解。按照总行“十大领域8项内容”和省行11项专项治理活动要求,细化措施,根据排查内容,确定风险点排查牵头部门,明确排查重点,夯实部室、支行排查职责和检查责任。 

来源:安康分行
作者: 邓孟娜