工行陕西安康分行四项措施扎实部署全年内控案防工作

   2018年，安康分行按照总省行和监管部门内控案防工作总体要求，认真落实分行党委从严治行安排，紧紧围绕“不发生重大风险事件和案件”核心目标，以“管人、管事、管心”为出发点和落脚点，牢牢抓住“重点治理、强化履职、过程控制、警示教育”四大重点，不断夯实全行风险防控基础，确保不发生案件和重大风险事件。
    一、持续加强“10+N”重点领域和关键环节风险治理工作。对总省行新风险治理要求进行认真研读，结合安康分行实际，确定治理重点。督促各专业部室、各支行按期做好本专业、本支行重点领域和关键环节风险点排查和治理工作，把“10+N”风险点作为全年“管事”的重要抓手，落实支行月度排查、专业半年检查制度，按照“有错必纠，纠必彻底”原则，强化排查、检查存在问题的闭环管理。
   二、强化履职行为督查。从三条线建立起履职行为督查机制，一是按照省行相关办法，结合我行“扁平化”管理实际，建立完善网点负责人履职行为督查机制，督促网点负责人内控案防履职到位，把好风险案件防范第一关；二是督促相关部室完善大堂值班经理、客户经理履职督查机制，确保基层案件风险防控关键人员履职到位；三是内控部牵头，建立完善专业部室风险防控履职督查机制，确保专业条线案件防控履职到位。
  三、强化风险管控过程控制。以“案防分析会”为抓手，一是内控部全年参加支行案防分析会不少于12次，通过参与、了解，督促支行开好案防分析会，学会运用案防分析会落实各层级案防职责，树立良好案防意识，把风险防控贯穿于日常业务办理、产品营销各个环节；二是对强化部室参加支行案防会的督促，通过通报、分析、绩效考核等手段，督促部室按时、自觉、高质量参加支行案防会；三是高质量开好分行案防会，严格按照时间、流程召开分行案防分析会，认真落实案防会各项议程，对排查发现的重点问题，进行整改、问责闭环管理。
  四、做好合规文化建设和警示教育。认真落实总省行和监管部门合规文化建设相关要求，做好合规文化建设各项工作。建立安康分行合规文化建设小分队，精选案例，精制课件，逐支行进行案例讲解、案件分析，突出总省行和监管部门的处罚力度，从内心深处引起员工警惕和警觉，保持和巩固安康分行“不愿违、不敢违”的良好合规氛围。