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工行沧州分行夯实内控基础防范案件风险

发布时间:2021-04-14

  2021年,工商银行沧州分行继续夯实内控基础,进一步落实“三位一体”内控案防机制,防控重点风险,强化监督问责,坚决遏制案件和重大风险事件的发生,提升保障发展能力。

  完善机制。落实主体责任,一把手作为内控案防第一责任人的责任,全面履行内控案防管理的直接领导职责;各专业部门是本专业条线内控工作第一道防线,对本专业条线内部控制和合规经营负首要责任,要求必须强化本专业条线的制度执行、日常检查和持续改进,以及操作规范、教育辅导和具体业务合规性管理。进一步强化业务操作由合规经理监控、支行经营决策由派驻人员监督、案防工作由内控、监察、保卫与各专业部门齐抓共管的“三位一体”内控案防体系建设,健全内控案防工作考核制度。

  防控风险。强化操作风险排查,继续抓好整治市场乱象、十大重点领域和关键环节的深度治理,特别是理财、票据、同业等业务领域风险,严防大额、恶性和易引发舆论影响的重大案件和风险事件发生。

  加强排查。紧盯各级管理人员及员工行为,特别注重员工行为异常、社交异常、收入异常、消费异常和家庭异常“五个异常”等情况,持续跟踪监测。对于违规参与民间融资、私售飞单、违规担保和经商办企业及各类失职渎职及以权谋私等问题责任人,严查重处,绝不姑息迁就。

  抓好治理。持续开展对运营风险行为治理工作,开展网点风险等级评价和分类管理,抓好组合服务流程改造工作,进一步提升业务运营工作质量。重视安全生产工作,强化金库、网点、ATM业务安全管理,加强外部欺诈和电信诈骗风险防范工作,防范外部输入性风险,进一步做好信访维稳工作,及时化解矛盾纠纷。

  常态问责。建立严格的检查质量管理机制,对各专业监督检查效果实行“双线问责”、“双线整改”,让从严问责追究真正成为从严治行、遏制违规的利器;推进违规积分工作,及时处理,及时录入系统,充分发挥违规积分处罚的纠错促正警戒作用。

  建设文化。建立合规文化建设工作网络,富有成效地开展好各项内控活动,广泛开展员工行为规范和制度规范常态化学习活动,组织开展合规标兵评选活动。

来源:工行沧州分行
作者:工行沧州分行
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