2019年，工行贵州六盘水分行认真贯彻落实总、省行党委相关工作部署，按照“两个从严”总要求，坚持以合规文化为引领，以严防案件和洗钱“两类风险”为目标，以压实主体、监督、整改“三大责任”为主线，以夯实内控评价、合规管理、机制和队伍建设“四个基础”为支撑，扎实推动了各项重点任务落地，为经营稳健提供了坚强保障。
一是坚持文化引领，合规文化建设展现新作为。把主题年活动作为合规文化建设的重要载体，根据总、省行内控合规“压实责任年”主题活动及案件警示教育活动要求，结合自身经营管理及内控合规专业实际，制定印发了“两个方案”，细化形成了“两张表”，紧扣“学”、“行”、“实”、“效”、“新”五个关键词，组织策划并序时推进了8堂行长讲合规课、7场合规周讲、4场案件巡讲、4场合规经理分享会、29场合规红线大讨论和主题竞赛等活动，创建了《六盘水分行合规文化建设专刊》并编发动态22期，全行、全员、全专业合规意识得到进一步深化，人行、银监及省行对该行渗透、根植合规经营理念的认可度进一步提高。
二是严防两类风险，风控效能提升取得新成效。严防案件风险：紧扣经营管理尤其是重点业务领域风险，开展并完成4次案件风险排查、2次员工异常行为排查、上下半年“飞行”检查、23人的经济责任审计及非法集资排查整治；深化业务运营风险事件“屡查屡犯”专项治理成果运用，召开了4次操作风险管理委员会、11次非信贷资产损失责任认定领导小组工作会，对需关注案件风险和防控措施进行明确，实现了“零”发案目标。严防洗钱风险：坚持落实反洗钱工作“逢会必说、逢训必讲”原则，充分借助党委中心组、4次反洗钱领导小组工作会和部际联席会、5次反洗钱培训等平台，推进洗钱风险防控压力传导到位；按照反洗钱工作计划及短板整改提升方案，从细微处着力，按月完成对网点反洗钱工作执行情况的检查，开展了非自然人客户受益所有人身份识别专项审计，督促相关专业做好客户身份信息综合治理、“查冻扣”及高风险客户管控等工作，守住洗钱风险底线。此外，通过修订完善反洗钱考核指标，加大监管常态化走访力度，夯实了洗钱风险防控基础。
三是压实三大责任，治行全面从严开创新局面。压实主体责任，强化“关键少数”履职，完成各层级管理干部及合规经理内控案防工作职责表的梳理及年度案防工作计划的制定，借助签订内控案防和“双线”风险防控相关责任状、按季召开案防形势分析会、支行行长及网点负责人案防履职评价等抓手和平台，通过落地“下沉”参会、定期考核和约谈等机制，逐层压实内控案防主体责任；压实监督责任，强化“源头风险”管控，聚焦“监督”主责，紧扣上一年度监管深化整治、省行检查及各专业部室“自查+检查”发现问题和风险点，牵头制定了2019年专项检查计划，在有效统筹后采取“双周”调度方式推进了各项计划序时完成；以“回头看”方式巩固了2018年深化整治成果，完成了“巩固治乱象成果 促进合规建设”专项检查及检查发现问题的整改和问责、追责等；压实整改责任，强化“闭环管理”落地。对2018年银监深化整治、省行各项检查及自身“回头看”存在问题，逐一建立台账，动态跟踪整改，并对整改后“屡查屡犯”尤其是业务运营风险事件启动专项治理行动，突出举一反三，以从严追究问责为抓手推进了各项问题整改闭环的有效落地。
四是夯实四个基础，内控合规管理形成新优势。夯实内控评价基础，把内控评价作为强化日常经营管理的重要发力点，深化对新版内控评价指标、《内部控制手册》的学习及评价结果的运用，完成对17个专业部室内控评价“一部一策”的梳理制定，完善和固化了评价短板指标按季进行统筹调度机制；夯实合规管理基础，按时完成好合规管理信息报告的季报，认真做好各专业部室所发制度规章类公文的合规审核，进一步加强对合规经理的管理，充分借助培训、“合规经理分享会”平台、考核等载体，增强合规经理风险意识、合规意识和责任意识，撬动其更好履职到位；夯实机制建设基础，按照省行考核变化及自身实际，修订印发了内控合规、反洗钱及合规经理考核实施细则，进一步完善了内控案防特别是反洗钱考核激励机制；按月、按季、按半年分别完成了对支行及网点内控评价、内控合规及反洗钱工作通报、网点负责人履职评价等；夯实队伍建设基础，坚持把党的政治建设摆在首位，以全面从严治党带动和引领全面从严治行，以开展“不忘初心、牢记使命”主题教育为主线，通过制定党建与内控合规专业相融合工作方案，参加总、省行合规管理、合规文化建设能力提升等培训班，开展本级行内控评价、反洗钱全覆盖培训等，着力打造忠诚、专业、担当内控监督铁军。
股票期货交流群：261302811 黄金外汇交流群：157310999 投资理财交流群：126983963 