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工行临汾洪洞支行防微杜渐提升案防水平

发布时间:2017-09-11

 

该行从加强员工动态管理人手,要求部门负责人对所辖员工的工作情况进行掌握,内容包括:办理业务的差错率、请销假外出次数及时间、服务态度、办理业务时有无异常表现、一天办理业务的笔数、有无违规操作业务等。从细节入手,从源头做起,严格操作流程,严格责任追究,将合规理念和合规行动贯穿于每一笔业务的始终,真正做到防微杜渐,有效提升内控案防工作水平。
  二、对专项检查工作进行细致部署,稳步推进明确工作任务与目标,对专项检查各个阶段做出时间安排。提出具体工作要求,组织人员有序开展自查、抽查和整改工作保证专项检查落实到位、执行到位,不走形式、留隐患。
   三对各项检查发现问题的整改工作,能现场整改的要求现场整改,不能现场整改的限定整改时间、落实整改责任人,并根据整改情况进行后续跟踪检查。同时对库存有无异常,ATM款箱现金是否合理等进行检查,确保日终业务处于监督和掌控之中。    (郭文俊)
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