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工行陕西咸阳联盟三路支行强化反洗钱管理积极构建和谐金融环境

发布时间:2016-12-25
工行陕西咸阳联盟三路支行在反洗钱管理工作中,切实贯彻“风险为本”的反洗钱工作理念,不断完善反洗钱工作制度和业务流程,夯实反洗钱管理基础,积极构建辖区和谐金融环境,有效防范了反洗钱合规风险,进一步提升了全辖经营管理工作水平。   一、高度重视反洗钱管理工作。支行成立反洗钱工作领导小组,行长任组长,由业务现场管理人员具体负责反洗钱业务,若人员变动时及时进行调整,并为反洗钱岗位人员履职提供必要的资源和必需的授权。   二、严格履职行为。按照《新一代反洗钱监控系统操作手册》要求,重点做好反洗钱管理、反洗钱监控系统应用、客户身份识别、客户风险分类、可疑交易研判、涉敏业务处理、宣传培训以及监督检查工作,在各项业务办理过程中严格按规定对客户身份进行识别,客户信息采集与资料留存。   三、加强宣传与培训。在业务管理上,支行制定年度反洗钱培训计划,培训内容具有针对性,确保全员培训的100%的履盖面。按照人民银行、银监局、上级行的工作安排与要求,认真组织开展年度反洗钱宣传活动,并注重日常向来往客户进行反洗钱业务咨询与阵地宣传,扩大业务宣传辐射面。   四、强化监督检查。支行将反洗钱工作纳入日常监督检查范围,严格按照自查方案确定的范围和重点开展自查工作,对发现问题是否持续跟踪。配合监管部门进行反洗钱调查并对监管检查发现问题及时整改,在认真分析问题产生原因的基础上,举一反三,防止同类问题再次发生。
来源:工行陕西咸阳联盟三路支行
作者:陈俊平