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工行临汾分行坚持销售不忘合规合规不放市场

发布时间:2016-12-22
近期,为了规范各类理财产品销售行为,优化销售环境,维护客户合法权益,工行临汾分行严格按照总行、省分行相关理财销售文件要求,坚持销售不忘合规、合规不放市场,强化理财销售的合规工作。 一是收集整理了近年来理财合规销售文件,统一整理下发到每一位员工手中,同时通过晨会、周例会等形式集中培训,组织员工认真学习、分析各类理财产品基本性能和不同特色,将业务操作知识和“经营管理十条禁令”等规定紧密结合,切实提高合规销售的自觉性和风险防范意识,进一步规范理财产品的销售。 二是开展个人理财产品合规销售自查工作,制订了详细的自查方案,明确自查范围、自查内容、自查方式等相关要求。重点检查今年发行的个人理财产品(包括保险、基金、券商集合理财及银行理财产品)合规销售情况。对于自查中发现的问题,及时处理,认真整改,并对违规者进行严格的积分通报。 三是通过销售不忘合规,合规不放市场,两者有机结合,把理财业务推向稳健发展的方向。
来源:
作者:杨景荣