证监会官员杨华详解明年上市公司监管十大重点

首页 > 图片中心 >

图片资料
图片名称：	证监会官员杨华详解明年上市公司监管十大重点
人气：	9
图片尺寸：
图片大小：
编辑：	keji003
创建日期：	2007-11-09 05:57:29
简介：	中国证监会上市部主任杨华昨日(8日)在“央企控股上市公司规范与发展大会”上表示，针对全流通市场环境下上市公司出现的新情况，上市部明年将围绕上市公司规范运作、持续发展，着重做好十项工作。上市公司监管十大重点 ·大股东及高管教育是重中之重 ·六大角度深化公司治理 ·积极稳妥推进股权激励 ·从“董监高”切入规范信披 ·强化大股东及实际控制人监管 ·完善“一点三线”监管体制 ·加强对并购行为全过程监管 ·引导机构参与公司治理 ·规范中介行为 ·提高对上市公司服务意识和水平 ◆在试行股权激励的基础上，上市部将推动高管人员激励约束机制的逐步完善，促进上市公司的可持续发展。 ◆要鼓励创新，支持有条件的优秀上市公司参与行业整合、产业整合和跨行业的收购兼并，实现集团整体上市和主业整体上市。 ◆要对并购重组行为的全过程监管，尤其是对并购重组前后股价形成信息的监管，避免相关方面利用相关信息操控市场，进行内幕交易，散布虚假信息。 ◆上市公司拟实施无先例、存在重大不确定性，需要向有关部门进行事先咨询、方案论证的重大事项，应该先行停牌，不能在停牌前向有关部门进行咨询。大股东及高管教育是重中之重从明年开始，上市部将培训和教育作为上市公司监管工作的重中之重，变“以罚为主”为“预防为主，防治结合，重在效率”。为此，上市部将会对上市公司及其控股股东进行大规模、全方位、深层次、形式多样的培训活动，切实将培训教育、防范引导作为一项重要的、长期的监管措施，构建良好的引导机制，实现监管与培训结合，培训与教育结合，防范与治理结合。六大角度深化公司治理在明年继续深化公司治理工作中，上市部的工作有六个主要角度。一是健全上市公司自我约束机制，着重推进累积投票制、差额选举制、征集投票权制度，加强董事会构成的合理性。二是进一步发挥董事会专业委员会作用，提高董事会运作的有效性和独立性，保证董事会集体决策机制的有效发挥。三是完善独立董事提名和选聘机制，逐步建立独立董事履职情况的评价机制，切实发挥独董作用。四是督促上市公司加强内部控制制度建设，通过公司自我评估和外部审计检查，及时发现内部控制的薄弱环节，有效提高风险管控能力。五是充分发挥机构投资者在公司治理中的作用，强化对公司的市场约束。六是加强对上市公司治理的深度检查，社会评价和市场监管。积极稳妥推进股权激励在试行股权激励的基础上，上市部将推动高管人员激励约束机制的逐步完善，促进上市公司的可持续发展。为此，要积极稳妥地推进股权激励计划，充分发挥董事会成员和高管在提高上市公司质量方面的主观能动性，使上市公司的发展与高管人员的付出相结合，促进上市公司长远协调发展。从“董监高”切入规范信披在进一步规范上市公司信息披露行为工作中，明年信息披露监管的重点有四个方面。一是信披及时性和完整性。各上市公司控股股东应根据《信息披露管理办法》制定公司内部信披工作的具体实施细则，确保披露及时准确。二是上市公司控股股东及关联方信披真实性。适时制定并出台《董事、监事、高级管理人员信息披露尽职指引》。三是对不同行业实行有差异的、针对性更强的信息披露要求，尽快发布银行、保险、证券等特殊行业上市公司持续信披的特别规定。四是加大对市场违法违规行为的查处力度，提高上市公司相关各方违法违规的成本。强化大股东及实际控制人监管在强化控股股东和实际控制人行为监管方面，将加快制定出台规范控股股东行为及实际控制人行为的相关准则，引导、规范控股股东和实际控制人的行为。对控股股东出现的不规范行为，要记入诚信档案，并实行公开曝光。对国有控股股东和上市公司高管人员的表现，包括好的做法和不当行为，将不定期地向人事、组织部门，纪律监察部门及相关主管部门进行通报，构筑综合治理、共同治理的新格局。在金融机构云集的北京，金融已成为支柱产业。这里的金融业，创造了大量税收。人均GDP超过六千美元后，当地对金融业日益重视。从前年开始，每年举行一次金融博览会，针对普通百姓普及金融知识。金博会期间，从黄金到房贷，为了吸引更多客户，金融企业对参观者不吝口舌，极尽推销之能事。(记者赵建华)